深圳朴素资本管理有限公司

新闻动态

当前位置：首页 > 新闻动态 > 朴素分享

私募行业首份诚信公约出炉

发布时间：2016-04-19

　　财新记者获悉，在河南证监局3月29日组织召开的私募机构工作座谈会上，有57家私募基金管理人作为第一批签约单位集体签订了《河南辖区私募基金诚信公约》。这是私募行业的首份诚信公约。
　　这份公约由河南证券期货业协会私募基金专业委员会起草，围绕私募基金募集、投资、管理等业务环节进行诚信约束，主要包括遵纪守法、信息真实、坚守底线、专业化管理、财产安全、服务实体经济、强化自律等九个方面的内容。
　　公约提出了私募基金管理人应坚守的三条底线：一是坚守非公开募集资金底线，不公开或变相公开募集资金、不开展非法集资活动；二是坚守投资者适当性管理底线，不面向不合格投资者募集资金；三是坚守诚实信用底线，不隐瞒重大信息或者披露虚假信息。
　　一位相关负责人在上述座谈会上表示，河南辖区私募基金发展总体滞后、专业化运营水平低、内控管理薄弱、专业人才缺乏、登记备案失真等方面存在问题。
　　截止2016年2月29日，在中国基金业协会已登记私募基金管理人25,979家，备案私募基金26,387只，认缴规模5.5万亿元，实缴规模4.42万亿元，私募基金从业人员39.18万人。同期，河南辖区登记私募基金管理人137家，备案基金49只，认缴规模54亿元，比2014年底分别增长3倍、3.9倍和1.4倍。
　　去年底以来，基金业协会已发布多项业务指引，尤其是今年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，结束了私募行业的野蛮生长，开始走上专业化、正规化轨道。
　　新规之下，机构忙着发产品，高管忙着资格考试和物色风控合规人才，券商忙着招揽“保壳”业务，律师事务所也进来分得法律意见书的一杯羹。但同时也出现了风险揭示书签章造假、微信转账记录作认缴证明、律所假借协会旗号招揽业务、法律意见书敷衍了事等行业乱象。（详见财新报道“私募备案乱象丛生基金业协会敲警钟”）■

　　附：《河南辖区私募基金诚信公约》

　　随着私募基金行业的快速发展，河南私募基金管理人规模日益壮大，类别逐步丰富，对丰富社会投资渠道、服务创新创业起到了较好的支持作用。同时，多数私募基金管理人自身管理尚不规范，存在内控机制不健全、守法合规意识不强、管理能力不强等问题，风险隐患较大。为规范私募基金管理人执业行为，强化自我约束，塑造守法、诚信、自律的行业形象，提升河南私募基金创新活力和竞争能力，共同订立本公约。

　　第一条遵纪守法

　　遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，自觉维护投资者合法权益，不损害国家利益和社会公众利益。

　　第二条信息真实

　　主动进行私募基金管理人登记和私募基金备案，定期更新管理人、从业人员的有关信息及管理私募基金的投资运作情况，保证登记备案信息的真实、准确、及时、完整。

　　第三条合规经营

　　建立与实施有效的内部控制，健全治理结构，设置负责合规风控的高级管理人员。建立私募基金业务与兼营业务之间的防火墙。主动配合监管，及时解决与投资人之间的矛盾纠纷。

　　第四条坚守底线

　　坚守非公开募集资金底线，不公开或变相公开募集资金、不开展非法集资活动；坚守投资者适当性管理底线，不面向不合格投资者募集资金；坚守诚实信用底线，不隐瞒重大信息或者披露虚假信息。

　　第五条专业化管理

　　强化投资研究，实现私募基金业务专一化经营和专业化管理，公平对待管理的不同私募基金财产。负责私募基金管理、销售、研究、风险控制等职责的人员取得基金从业资格，提高工作人员的专业胜任能力和投资运作水平。

　　第六条财产安全

　　建立基金财产第三方托管机制，保证基金财产的安全，不开展资金池业务，不侵占、挪用基金财产，不利用基金财产进行商业贿赂，不从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

　　第七条公平竞争

　　加强内部人员管理，坚决抵制不正当竞争行为，不贬损、诋毁同行，不误导欺诈投资者，不从事内幕交易、操纵市场价格及其他不正当交易活动。

　　第八条服务实体经济

　　勇于承担社会责任，积极服务实体经济，促进公司自身与社会的协调发展。

　　第九条强化自律

　　增强自律意识，遵守并履行自律公约，自愿接受协会自律管理办法所规定的评价、纠纷调解、违约认定、惩戒等措施，自觉接受社会监督，努力树立遵法、守信、自律的行业形象。

（来源：财新网）

上一篇：“私募基金合同指引”出台确立三大类私募行为规范

下一篇：三类金融“阿尔法狗”正全面围剿理财市场：盘点国内智能投顾创业公司